Rappresentiamo investitori, società emittenti, banche e fornitori di servizi finanziari in procedimenti arbitrali e giudiziari per la difesa e, occasionalmente, anche per l’esecuzione di richieste di risarcimento danni, ad esempio a causa di presunte violazioni degli obblighi di informazione e consulenza, di errori nei prospetti o di presunte violazioni di obblighi di pubblicità ad hoc.

Un’attenzione particolare è rivolta alla consulenza alle società di servizi finanziari su tutte le questioni relative al diritto bancario e dei mercati dei capitali (ad esempio i requisiti di capitale), all’ideazione e alla progettazione di investimenti, all’attuazione dei requisiti legali, in particolare normativi (“compliance”), alla preparazione di perizie su questioni complesse del diritto bancario e dei mercati dei capitali, nonché su operazioni immobiliari finanziate da prestiti.

Le aree di attività dello studio comprendono quindi anche l’assistenza per l’emissione di progetti e l’ottenimento di autorizzazioni da parte dell’autorità tedesca di vigilanza finanziaria (BaFin) per le nuove attività previste nel settore finanziario.

LE NOSTRE ATTIVITÀ COMPRENDONO IN PARTICOLARE

• rappresentanza legale di investitori, banche e fornitori di servizi finanziari in procedimenti giudiziari e arbitrali. In questo contesto, sviluppiamo anche strategie per evitare le controversie e per difendersi dai procedimenti KapMuG.
• Assistiamo i nostri clienti nella preparazione della documentazione relativa al cliente. Ciò include una registrazione della conversazione che rifletta il contenuto dell’incontro di consulenza in modo tale che il consulente o l’intermediario dell’investitore non corra il rischio di dover affrontare accuse dovute a errori di consulenza.
• Assistenza e consulenza nella redazione di prospetti di vendita e fogli informativi di investimenti finanziari di tipo obbligazionario o azionario (capitale mezzanino). A fronte dei rigidi requisiti imposti dalla BaFin, gli emittenti di investimenti si chiedono regolarmente in che misura possano avvalersi delle esenzioni di cui all’art. 2 (1) (3a) VermAnlG o all’art. 3 WpPG o all’art. 4b ProspVO (UE 2017/1129) e offrire collocamenti privati sul mercato dei capitali senza obbligo di prospetto.
• Assistiamo i consulenti d’investimento o gli intermediari nella stesura dei loro contratti in modo tale da documentare, senza contraddizioni, una consulenza adatta agli investitori e agli investimenti e che soddisfi i rispettivi e mutevoli requisiti del legislatore e della giurisprudenza in materia di informativa sui rischi, di comunicazione dei diritti di commissione e di altri conflitti d’interesse e di un sufficiente test di adeguatezza e appropriatezza (a seconda che si tratti di un contratto di intermediario d’investimento o di consulente d’investimento).
• Assistiamo i clienti nella richiesta di autorizzazione ai sensi della WplG (ex § 32 KWG) e di autorizzazione come società di investimento di capitale (KAG).
• Assistiamo le banche, le società emittenti e i fornitori di servizi finanziari nell’ambito del diritto di vigilanza tradizionale, in particolare quando si tratta di ordinare l’annullamento di decisioni della BaFin mediante un’ingiunzione provvisoria dinanzi al tribunale amministrativo. Inoltre, forniamo consulenza sui requisiti di adeguatezza patrimoniale, sui requisiti di gestione del rischio (MaRisk e CRR) e sulla contabilità (secondo HGB e IFRS).
• Assistiamo i nostri clienti anche nelle relazioni commerciali tra gli istituti di credito e di pagamento e i loro intermediari e clienti, utilizzando termini e condizioni generali.
• In caso di insider trading e manipolazione del mercato, siamo in grado di fornire consulenza.
• Diritto dei contratti di credito e protezione del credito, interest rate swap, derivati, ecc.
• Esame dei requisiti di riciclaggio di denaro e di altri requisiti di conformità nella strutturazione di transazioni di pagamento, servizi di pagamento e attività con carte di credito.
• Negoziazione di titoli, attività di custodia, attività di investimento, attività di sindacato/underwriting, comprese le attività all’estero.
• Abbiamo una vasta esperienza nell’implementazione di procedure di controllo al portatore.